- 背景
集团同时处于港股申报、美股持续披露与证监会境外发行备案三条线上。三个监管体系对信息披露、股权结构与合规口径的要求并不一致。
- 思路
先统一集团法律架构与对外口径,三条申报线在同一套事实基础上分别回复,避免相互矛盾。
- 工作内容
负责集团法律架构设计;统筹联交所申报及多轮问询回复;主导两轮港股上市公司再融资,协调券商、股份过户处与境内外律师完成交割;完成证监会境外发行备案及问询回复;设计港股 ESOP 架构,对接联交所审批并协调信托机构落地。美股方面负责 Form 20-F / 6-K / S-8 / 13D 等披露、SEC 问询与调查、ESG 报告及集体诉讼应对。
- 结果
两轮港股再融资完成交割;证监会境外发行备案完成;ESOP 获联交所审批并落地;美股上市主体保持持续合规。
法律与合规总监 / General Counsel
徐梅
十余年企业法务经验,先后任职于小米集团、CE Innovation Capital、宜人智科与量化派,负责集团法律架构、港股与美股资本市场、跨境投资与基金、全球化业务合规、人工智能与数据合规等事务。
中国政法大学国际经济法硕士,牛津大学 Oriel College 学术访问。中国法律职业资格、基金从业资格,EXIN 隐私与数据保护专业认证。
- 3 套资本市场监管体系联交所 · 纽交所 / SEC · 中国证监会
- 100+ 项跨境投资交易股权 · Token · 并购退出
- 6 个司法辖区中国大陆 · 香港 · 美国 · 欧盟 · 东南亚 · 墨西哥
工作方法
先后服务于硬件制造、风险投资、金融科技与具身智能四个行业。业务不同,处理问题的方法一致。
-
I
结构先于条款
多数法律问题应在结构层面解决。集团上市架构、ESOP 信托安排、双币基金募集路径、海外实体布局,先确定结构,再处理条款。
- 港股上市集团法律架构
- 港股 ESOP 信托架构
- QDLP / QFLP 双币基金
- 智能硬件出海实体布局
-
II
以完整一致的回复建立监管信任
联交所多轮问询、证监会备案问询、SEC 问询与调查、CFIUS 审查、SFC 与 OJK 问询。口径一致、材料完整、回复及时,是最有效的持续合规。
- 联交所 IPO 多轮问询
- 证监会境外发行备案问询
- SEC 问询与调查 · 集体诉讼
- CFIUS 审查
-
III
合规前置到研发环节
训练数据来源、开源许可、第三方模型与 SDK 的审查机制嵌入研发流程,与研发团队共同完成技术成果识别与专利布局;以法务 AI Agent 提升合同审查与法律咨询效率。
- 训练数据与第三方技术合规审查
- 专利布局 · 商业秘密保护
- Contract Review Agent · Legal Q&A Agent
- 大语言模型备案
代表经验
按业务领域整理,不按时间。展开可查看各领域的背景、思路、工作内容与结果。
- 背景
消费电子、信贷产品与具身智能硬件三类产品先后进入监管强度不同的海外市场。每进入一个市场,实体、牌照、供应商、数据与知识产权五项工作同时启动。
- 思路
将出海工作固定为五层:实体层、准入层、交易层、数据层与资产层。更换产品时调整参数,不改变框架。
- 工作内容
为智能眼镜、智能台灯等产品设计出海法律架构,搭建美国、欧盟及东南亚市场的销售与产品合规体系,布局外观设计、商标与专利;为金融科技业务在欧美、东南亚和墨西哥搭建法律架构、申请业务牌照、完成供应商谈判与跨境数据管理;负责硬件集团海外公司体系搭建,参与印度、马来西亚供应商谈判及跨境电商平台搭建。
- 结果
智能硬件产品在海外上市并实现商业化;金融科技业务在多个区域取得牌照并运营;硬件集团在东南亚有序扩张。
- 背景
具身智能产品的法律风险分布在数据来源、开源软件、第三方模型与 SDK 许可、专利权属和商业秘密之间。上线前的集中审核难以覆盖代码层面的风险。
- 思路
将审查节点前移至研发流程,与研发团队共同识别技术成果并布局专利;同时以 AI 工具承接合同审查与法律咨询等高频工作。
- 工作内容
负责 AI 具身智能模型、算法及软硬件一体化产品的全生命周期法律支持;建立覆盖数据来源、开源软件、第三方模型及 SDK 许可的合规审查机制,识别知识产权侵权与商业化使用风险;推动专利、软件著作权及商业秘密管理;完成「智语」大语言模型备案;搭建以 Contract Review Agent 与 Legal Q&A Agent 为核心的智能法务体系。
- 结果
大语言模型完成备案;合同审查效率与法律咨询响应速度提升;核心技术完成确权与保护。
- 背景
资金在美国、新加坡、香港与北京之间流动,投资标的涉及 AI、Web3、金融科技与前沿科技。每笔投资需同时处理资金出境、交易架构、条款谈判与退出路径。
- 思路
将投资法律工作分为四个标准模块:资金路径、交易架构、尽调与谈判、退出安排。常规项目按模块推进,精力集中于非标问题。
- 工作内容
设计双币基金架构并完成 QDLP、QFLP 申请;负责全球过百项目的投资法律事务,包括跨境投资架构、法律尽调与条款谈判;通过 ODI 备案、FDI 准入与外汇管理实现合规跨境投资;支持被投企业融资、债转股、IPO、借壳、SPAC、并购、S 基金与二级市场大宗减持;在硬件集团完成生态链、内容与金融科技领域上百家公司的投资与投后法务,并支持被投企业 IPO;参与十亿美元国际银团贷款,参加行二十余家。
- 结果
投资项目包括 Wefox、Circle、Marqeta、Pico、Hashkey、创新奇智、梅卡曼德机器人、老虎证券等;生态链被投包括华米、Ninebot、石头科技、云米、金山云等,多家完成 IPO。
- 背景
2C 端累计服务千万用户,2B 端服务中小微企业,叠加 AI 训练数据与跨境业务,同一数据可能同时受 PIPL、GDPR 与美国州法管辖。AI 应用带来的敏感信息场景在既有制度中没有先例。
- 思路
以数据而非法域为单位建立规则:先完成分类分级,再为每类数据规定存储、使用、跨境与 AI 训练的要求,最后将各法域要求映射到这套规则。新场景只需补做 PIPIA。
- 工作内容
建立数据分类分级、数据安全、跨境数据传输与 AI 训练数据合规机制;针对敏感个人信息及新型 AI 应用建立 PIPIA 机制;制定满足 GDPR 要求的集团数据管理合规方案;制定 cybersecurity policy 等集团规章;支持 2B 与 2C 端的数据安全、隐私保护与消费者保护法律工作。
- 结果
数据管理体系在多法域下稳定运行,支撑千万级用户业务及 AI 训练数据的合规使用。
- 背景
持牌业务需要持续面对监管问询、调查与审查,以及由此引发的诉讼;消费品牌同时面对假冒产品、黑灰产与不正当竞争。
- 思路
牌照申请阶段即为后续问询准备合规底稿;调查阶段保持透明与节奏;复杂纠纷优先庭前和解;侵权与假冒联合公安与市场监管推进刑事与行政执法。
- 工作内容
负责美国 IA 牌照、香港证监会牌照、新加坡 VCFM 与中国大陆私募基金管理人的申请与持续合规;完成小额贷款、香港证券、保险经纪、融资担保等牌照申请,接受 SFC / OJK / 金融管理局的调查与问询;应对美国 CFIUS 对在美投资企业的审查;处理 SEC 问询与调查及美国集体诉讼;解决境内外 2B 与 2C 纠纷和诉讼,处理不正当竞争案件、打击黑灰产;参与多起打击假冒手机生产与销售窝点的专项行动,协同公安与市场监管推进刑事立案与执法。
- 结果
多法域牌照取得并保持持续合规;CFIUS 审查妥善应对,基金对北美的投资保持稳定;多起复杂纠纷通过庭前和解解决;假冒与侵权行为通过刑事、行政与民事多种途径得到遏制。
执业版图
六个业务领域与六个司法辖区。实心节点表示在该辖区有实际交付的工作。悬停或点击可查看具体事项。
悬停节点查看该辖区的具体事项。
对接过的监管与执法机构
- 香港联合交易所
- 美国证券交易委员会 SEC
- 中国证监会
- 香港证监会 SFC
- 印尼金融服务管理局 OJK
- 金融管理局
- 美国外国投资委员会 CFIUS
- 纽约证券交易所
- 公安机关
- 市场监督管理部门
任职经历
- 量化派 QuantGroup法律与合规总监
- 宜人智科法务总监 · 中国首家纽交所上市的 Lending Fintech 平台
- CE Innovation Capital法律和合规总监 · CB Insights「独角兽投资人全球前九强」
- 小米集团高级法务经理
- 汉坤律师事务所投融资 / 收购
教育背景
- 中国政法大学国际经济法硕士 · 法学学士 · 「学术十星」 · 校长奖学金
- University of OxfordOriel College 学术访问 · 全额奖学金
执业资格
- 中国法律职业资格
- 中国基金从业资格
- EXIN Privacy & Data Protection Professional
- 英语熟练,跨境谈判工作语言
联系方式
如需讨论资本市场、跨境业务、投资与基金、人工智能与数据合规或争议解决事务,欢迎邮件联系。
xumeicupl@163.com